14.

บริษัทจัดการ

สัญญาจ้างบริหารจัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ไม่ได้มีแบบฟอร์มมาตรฐาน แต่มีหลักเกณฑ์กำหนดเกี่ยวกับเนื้อหาของสัญญาตามประกาศสำนักงานที่ สน. 22/2552 เรื่อง การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล อย่างไรก็ดี บริษัทจัดการมีการจัดทำสัญญามาตรฐานของแต่ละบริษัทไว้ 
 

บริษัทที่จะบริหารจัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพในประเทศไทย ต้องเป็นบริษัทที่จดทะเบียนจัดตั้งในประเทศไทย และได้รับใบอนุญาตประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ประเภทการจัดการกองทุนส่วนบุคคลตามกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ทั้งนี้ ในเรื่องสัญชาติบริษัท หากจดทะเบียนในประเทศไทย ย่อมมีสัญชาติไทย
หากเป็นบริษัทต่างชาติเข้ามาบริหารกอง PVD ในไทย โดยไม่ได้รับใบอนุญาตจากสำนักงาน ก.ล.ต. จะถือว่าฝ่าฝืน มาตรา 133 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ และหากเป็นสาขาต่างประเทศต้องได้รับอนุญาตเช่นเดียวกับข้อ 1 ข้างต้น
 

ในสัญญาสามารถกำหนดค่าปรับกรณีเลิกสัญญาแต่งตั้งบริษัทจัดการก่อนครบกำหนดได้หรือไม่

การกำหนดค่าปรับในสัญญาเป็นเรื่องที่คู่สัญญาจะตกลงกัน สำนักงานไม่ได้กำหนดหลักเกณฑ์ในเรื่องดังกล่าวไว้ ดังนั้น ในการทำสัญญาแต่งตั้งบริษัทจัดการ คณะกรรมการกองทุนควรศึกษาสัญญาให้รอบคอบ
 

กองทุนจะเปลี่ยนบริษัทจัดการใหม่ แต่ไม่ได้รับความร่วมมือจากบริษัทจัดการเดิม จะมีบทลงโทษอย่างไร

(1) บริษัทจัดการมีหน้าที่ต้องส่งมอบหลักทรัพย์และทรัพย์สินของลูกค้า รวมถึงเอกสารที่เกี่ยวข้องของลูกค้าให้แก่บริษัทจัดการหรือผู้รับฝากทรัพย์สินรายใหม่ตามที่ประกาศกำหนดดังนี้ เว้นแต่จะได้ตกลงกันเป็นอย่างอื่น
        -  กรณีสัญญาสิ้นสุดเพราะครบอายุสัญญา : ภายในวันทำการถัดจากวันครบกำหนดอายุสัญญา
        -  กรณีสัญญาสิ้นสุดเพราะลูกค้าบอกเลิกสัญญา : ส่งมอบโดยพลัน
        -  กรณีสัญญาสิ้นสุดเพราะบริษัทจัดการบอกเลิกสัญญา : ภายในวันทำการถัดจากวันที่สัญญาสิ้นสุดลง
ทั้งนี้ คณะกรรมการกองทุนควรกำหนดขอบเขตหน้าที่ของบริษัทจัดการหากมีการเปลี่ยนบริษัทจัดการไว้ในสัญญาแต่งตั้งบริษัทจัดการโดยระบุถึงวิธีการในการส่งมอบทรัพย์สินและเอกสาร รวมทั้งระยะเวลาในการส่งมอบ
(2) หากบริษัทจัดการรายเดิมไม่ส่งมอบหลักทรัพย์และทรัพย์สินภายในระยะเวลาที่กำหนด ถือว่าบริษัทจัดการปฏิบัติไม่เป็นไปตามมาตรา 133 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 และที่แก้ไขเพิ่มเติม โดยระวางโทษปรับไม่เกิน 300,000 บาท และปรับอีกไม่เกินวันละ 10,000 บาท และหากการไม่ส่งมอบดังกล่าวเป็นเหตุให้เกิดความเสียหายแก่กองทุน คณะกรรมการกองทุนสามารถฟ้องร้องให้บริษัทจัดการรับผิดชอบต่อความเสียหายที่เกิดขึ้นได้
 

จะทำสัญญาแต่งตั้งบริษัทจัดการรายใหม่โดยกำหนดเวลา 1 ปี และกำหนดให้ต่ออายุสัญญาอัตโนมัติ (Rollover)  ได้หรือไม่

ทำไม่ได้ เนื่องจากสำนักงานได้กำหนดเกณฑ์ให้บริษัทจัดการต้องจัดทำสัญญาการจัดการลงทุนที่มีอายุไม่ต่ำกว่า 2 ปี เพื่อให้ผู้จัดการกองทุนมีระยะเวลาพอสมควรในการจัดการกองทุน และเพื่อให้คณะกรรมการกองทุนได้พิจารณาผลการจัดการกองทุนของบริษัทจัดการว่าได้มาตรฐานตามที่ตกลงกันไว้หรือไม่ โดยเปรียบเทียบกับ benchmark  อย่างไรก็ดี สัญญาดังกล่าวสามารถกำหนดให้มีอายุ 2 ปี และต่ออายุสัญญาอัตโนมัติได้ หรือต่อสัญญาปีต่อปีก็ได้
 

กองทุนสามารถจ้างนายทะเบียนสมาชิกแยกต่างหากจากบริษัทจัดการได้ แต่เนื่องจากบริษัทจัดการต้องรับผิดชอบและควบคุมดูแลผู้รับมอบหมายให้ปฏิบัติตามกฎหมายและหลักเกณฑ์ที่เกี่ยวข้องด้วย ดังนั้นบริษัทจัดการส่วนใหญ่จึงต้องการใช้นายทะเบียนของตัวเองมากกว่าให้กองทุนไปทำสัญญาจ้างเอง
 

14.8

การเปลี่ยนบริษัทจัดการนั้นสามารถทำได้โดยกองทุนหรือผู้จัดการกองทุนฝ่ายใดฝ่ายหนึ่งเป็นฝ่ายบอกเลิกสัญญาตามมาตรา 20(3) แห่งพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530 ซึ่งหากเป็นการบอกเลิกสัญญาก่อนครบกำหนด อาจจะต้องมีค่าปรับหรือค่าชดเชยการเลิกสัญญาก่อนกำหนดให้แก่คู่สัญญาฝ่ายที่ถูกบอกเลิกด้วยหรือไม่นั้น ให้ดูจากข้อตกลงในหนังสือสัญญาแต่งตั้งผู้จัดการกองทุนที่ทำไว้ร่วมกัน นอกจากนี้ คณะกรรมการกองทุนจะต้องแต่งตั้งผู้จัดการกองทุนใหม่ภายในสามสิบวันนับแต่วันที่ผู้จัดการกองทุนเดิมพ้นตำแหน่งตามมาตรา 21 แห่งพระราชบัญญัติฉบับเดียวกันด้วย
 

14.9

ค่าจัดการกองทุนสามารถเก็บในอัตราที่ไม่เท่ากันระหว่างแต่ละนโยบายใน Master Fund ได้หรือไม่