1.

การจัดตั้งและจัดการกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

1.1

การจัดตั้งและจัดการกองทุน

่1.2

การเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล

1.3

วิธีการจัดการกองทุน

1.4

ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน

1.5

การยกเลิกประกาศเก่า

2.

การลงทุนและอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

2.1

การกำหนดอัตราส่วนลงทุน

2.2

การกำหนดประเภทหลักทรัพย์ที่บริษัทจัดการสามารถลงทุนได้

2.3

การกำหนดประเภทหลักทรัพย์ที่ลูกค้าอาจมอบหมายให้ลงทุน

2.4

อัตราส่วนการลงทุนของนโยบายการลงทุนในตลาดเงิน

2.5

การคำนวณอัตราส่วนการลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมพันธบัตรเอเซีย

2.6

การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (conflict of interest)

3.

การลงทุนในต่างประเทศของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

4.

การคำนวณและรับรองความถูกต้องของมูลค่าทรัพย์สินสุทธิ

5.

มูลค่าต่อหน่วยและการคำนวณจำนวนหน่วยของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

6.

การคัดเลือกและแต่งตั้งผู้สอบบัญชีกองทุน

7.

การแต่งตั้งผู้รับฝากทรัพย์สิน

8.

งานทะเบียนสมาชิกกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

9.

การจัดทำงบการเงิน การรายงาน และการเปิดเผยข้อมูล

10.

การใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหุ้น

11.

การรับส่งข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์

12.

ประกาศสมาคมบริษัทจัดการลงทุน

13.

ประกาศที่เกี่ยวข้องกับการแก้ไขพระราชบัญญัติกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ พ.ศ. 2530

ประกาศ / หนังสือเวียน

เรื่อง

วันที่

กน. 30/2547

หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน (ฉบับประมวล)
       กลต.น.(ว) 29/2547 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดตั้งและจัดการกองทุน

10 มิ.ย. 47
6 ก.ค. 47

กน. 54/2548

หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน (ฉบับที่ 3)

28 ต.ค. 48

กน. 14/2548

หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดตั้งและจัดการกองทุน (ฉบับที่ 2)

21 ม.ค. 48

กน. 14/2543
(ยกเลิก)

หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุนส่วนบุคคล

4 เม.ย. 43

ประกาศ / หนังสือเวียน

เรื่อง

วันที่

สน. 23/2547

การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล( ฉบับประมวล)
       กลต.น.(ว) 29/2547 ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดตั้งและจัดการกองทุน

11 มิ.ย. 47
6 ก.ค. 47

สน. 3/2551

การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 10)

4 ก.พ. 51

สน. 16/2550

การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 9)

4 ก.ค. 50

สน. 14/2550

การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 8)

2 ก.ค. 50

สน. 8/2550

การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 7)
       หนังสือซักซ้อมความเข้าใจ ที่ น. (ว) 9/2550

22 มิ.ย. 50
29 มิ.ย. 50

สน. 1/2550

การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 6)

23 ก.พ. 50

สน. 6/2549

การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 5)

14 มี.ค. 49

สน. 20/2548

การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 4)

18  ก.ค. 48

สน. 18/2548

การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 3)

22  มิ.ย. 48

สน. 2/2548

การจัดตั้งกองทุนรวมและการเข้าทำสัญญารับจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 2)

26 ม.ค. 48

ประกาศ / หนังสือเวียน

เรื่อง

วันที่

สข/น. 1/2549

หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน ( ฉบับประมวล)

7  ก.พ. 49

สข/น. 9/2551

12 มี.ค. 51

สข/น. 4/2551

หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 8)

4 ก.พ. 51

สข/น. 30/2550

หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 7)

17 ต.ค. 50

สข/น. 17/2550

หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 6)
       หนังสือซักซ้อมความเข้าใจ ที่ น.(ว) 11/2550

17 ก.ค. 50

สข/น. 15/2550

หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 5)

2 ก.ค. 50

สข/น. 2/2550

หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 4)

23 ก.พ. 50

สข/น. 25/2549

หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 3)

31 พ.ค. 49

สข/น. 7/2549

หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และวิธีการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 2)
       หนังสือซักซ้อมความเข้าใจ ที่ น. (ว) 2/2549

14 มี.ค. 49
16 ก.พ. 49

ประกาศ / หนังสือเวียน

เรื่อง

วันที่

น. (ว) 7/2549

หนังสือซักซ้อมความเข้าใจ

4 เม.ย. 49

สข/น. 4/2549

ระบบงานเกี่ยวกับการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน

8 มี.ค. 49

อข/น. 5/2549

แนวปฎิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน

8 มี.ค. 49

ประกาศสำนักงาน

ว่าด้วยแนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานการประกอบธุรกิจการจัดการกองทุน (ฉบับที่ 2)

4 ก.พ. 51

ประกาศ / หนังสือเวียน

เรื่อง

วันที่

กน. 53/2548

การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการจัดการกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 2)

28 ต.ค 48

กน. 29/2547

การยกเลิกประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ที่เกี่ยวกับการจัดการกองทุนรวมและกองทุนส่วนบุคคล

10 มิ.ย. 47

ประกาศ / หนังสือเวียน

เรื่อง

วันที่

สน. 28/2549

การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน (ฉบับประมวล)

สน. 5/2551

การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน (ฉบับที่ 3)

4 ก.พ. 51

สน. 9/2550

การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน (ฉบับที่ 2)
       น.(ว) 9/2550 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ

22 มิ.ย. 50
29 มิ.ย. 50

กลต.น.(ว) 49/2549

ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับแนวทางการพิจารณาความผิดของธุรกิจจัดการลงทุน
       การลงทุนที่ถือเป็นความผิดของกองทุนรวม กองทุนสำรองเลี้ยงชีพและกองทุนส่วนบุคคล
       ตัวอย่างการนับครั้งความผิด
       สรุปการรับฟังความคิดเห็นเกี่ยวกับแนวทางการพิจารณาความผิดเกี่ยวกับการลงทุน

30 ต.ค. 49

กลต.น.(ว) 1841/2549

อัตราส่วนการลงทุนของกองทุนรวมในเงินฝากและตราสารหนี้ของธนาคารภายหลังจากที่ธนาคารพาณิชย์หมดสภาพจากการเป็นบริษัทจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย

23 ส.ค. 49

กลต.น. 1815/2549

การลงทุนในสลากออมทรัพย์ทวีสินและสลากออมสินพิเศษ

21 ส.ค. 49

สน. 28/2549

การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน
       น.(ว) 12/2549 ซักซ้อมความเข้าใจ
       ตารางสรุปอัตราส่วนสำหรับ MF PVD PF  รายย่อย
       การลงทุนใน  derivatives หรือ warrant  ประเภทหลักทรัพย์ที่กองทุนสามารถใช้  cover ได้

17 ก.ค. 49
19 ก.ค. 49

กลต.น.(ว) 37/2548

ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนในตราสารหนี้ของกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

29 ก.ย. 48

กลต.น.(ว) 28/2548

ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการลงทุนในตราสารหนี้ของกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

19 ส.ค. 48

กลต.น. 959/2547

การลงทุนในตราสารหนี้ที่มีการจ่ายผลตอบแทนอ้างอิงกับตัวแปร ("Structured Note") เพื่อเป็นหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินของกองทุนรวม กองทุนสำรองเลี้ยงชีพและกองทุนส่วนบุคคลที่มีมูลค่าการลงทุนต่ำกว่า 1 ล้านบาท

13 ก.ค. 47

กลต.น. ที่ 3168/2546

การลงทุนในตั๋วแลกเงินและบัตรเงินฝากที่มีผลตอบแทนอ้างอิงกับตัวแปรเพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

24  พ.ย. 46

สน. 16/2544

การกำหนดอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

12 เม.ย. 44

กลต.น. ที่ 2377/2543

หลักเกณฑ์การดำรงอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

21 พ.ย. 43

ประกาศ / หนังสือเวียน

เรื่อง

วันที่

กลต.ข.(ว) 27/2550

การลงทุนในหุ้นสหกรณ์ออมทรัพย์

18 มิ.ย.50

กลต.น. 1815/2549

การลงทุนในสลากออมทรัพย์ทวีสินและสลากออมสินพิเศษ

21 ส.ค. 49

สน. 28/2549

การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน
       น.(ว) 12/2549 ซักซ้อมความเข้าใจ
       ตารางสรุปอัตราส่วนสำหรับ MF PVD PF  รายย่อย
       การลงทุนใน  derivatives หรือ warrant  ประเภทหลักทรัพย์ที่กองทุนสามารถใช้  cover ได้

17 ก.ค. 49
19 ก.ค. 49

สน.46/2546

การกำหนดประเภทหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่บริษัทจัดการสามารถลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพได้เพิ่มเติม (ฉบับที่ 2)

26 ธ.ค.46

กลต.น. 2705/2546

แนวทางปฏิบัติของการลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (derivative transaction) เพื่อกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

13 ต.ค. 46

กลต.น. 821-822/2546

การทำสัญญา Credit Supporting Annex ของกองทุน

30 พ.ค. 46

น.(ว) 17/2545

การนำส่งสำเนาประกาศสำนักคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

20 ก.พ. 45

สน.9/2545

การกำหนดประเภทหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่นที่บริษัทจัดการสามารถลงทุนเพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพได้เพิ่มเติม (ฉบับที่ 1)

15 ก.พ. 45

ประกาศ / หนังสือเวียน

เรื่อง

วันที่

สน.47/2546

การกำหนดประเภททรัพย์สินที่ลูกค้าอาจมอบหมายให้บริษัทจัดการได้เพิ่มเติม (ฉบับที่ 3)

26 ธ.ค.46

น.(ว) 51/2545

การนำส่งสำเนาประกาศคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์และสำเนาประกาศสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

9 ก.ค.45

สน.29/2545

การกำหนดประเภททรัพย์สินที่ลูกค้าอาจมอบหมายให้บริษัทจัดการได้เพิ่มเติม (ฉบับที่ 2)

27 มิ.ย.45

สน.11/2545

การกำหนดประเภททรัพย์สินที่ลูกค้าอาจมอบหมายให้บริษัทจัดการได้เพิ่มเติม (ฉบับที่ 1)

15 ก.พ.45

ประกาศ / หนังสือเวียน

เรื่อง

วันที่

สน.50/2546

การกำหนดอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพที่มีนโยบายการลงทุนในตลาดเงิน (ฉบับที่ 3)

26 ธ.ค.46

สน.20/2546

การกำหนดอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพที่มีนโยบายการลงทุนในตลาดเงิน (ฉบับที่ 2)

8 ส.ค.46

สน.34/2545

การกำหนดอัตราส่วนการลงทุนของกองทุนสำรองเลี้ยงชีพที่มีนโยบายการลงทุนในตลาดเงิน

30 ก.ค.45

ประกาศ / หนังสือเวียน

เรื่อง

วันที่

น.(ว) 26/2548

นำส่งสำเนาประกาศซักซ้อมความเข้าใจ

20 ธ.ค.48

สน.39/2548

การคำนวณอัตราส่วนการลงทุนหรือการมีไว้ซึ่งหน่วยลงทุนของกองทุนรวมพันธบัตรเอเซียเพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน

15 ธ.ค.48

ประกาศ / หนังสือเวียน

เรื่อง

วันที่

สน. 29/2549

การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน (  (ฉบับประมวล)

ประกาศสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต.

เรื่อง การกำหนดบุคคลที่เกี่ยวข้องในการทำธุรกรรมของกองทุนเพิ่มเติม พ.ศ. 2550

29 ม.ค 50

กลต.น.(ว) 4/2550

การซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับหลักเกณฑ์ในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2)

 29 ม.ค. 50

กลต.น.(ว) 5/2550 

แนวทางปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกันการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ (ฉบับที่ 2) กรณีที่บริษัทจัดการลงทุนเพื่อให้ได้มาซึ่งทรัพย์สินของบริษัทจัดการ (proprietary trading) ด้วยตนเอง)

29 ม.ค. 50

สน. 29/2549

การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนและหลักเกณฑ์ในการป้องกัน (conflict of interest -COI)
       แนวปฏิบัติเกี่ยวกับระบบงานในการป้องกัน coi (ภาคผนวก ก.)
       ตัวอย่างแบบรายงาน (ภาคผนวก ข.)
       แผนภาพแสดงการทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง (ภาคผนวก ค.)
       หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 13/2549 นำส่งสำเนาประกาศและซักซ้อมความเข้าใจ
       หนังสือเวียน ที่ น.(ว) 20/2549 การปรับปรุงแบบรายงานการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้ง
         ทางผ ลประโยชน์และการจัดส่งรายงานการลงทุนของบริษัทจัดการ
       ซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับการจัดส่งรายงานการลงทุนของบริษัทจัดการ และการเปิดเผยข้อมูลการ
         ทำธุรกรรมกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง ลว. 2 พ.ย. 49 

19 ก.ค. 49

สน.32/2544
(ยกเลิก)

การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 2)

24 ส.ค. 44

สน. 33/2543
(ยกเลิก)

การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ในการจัดการกองทุนส่วนบุคคล (ฉบับที่ 1)

31 ก.ค. 43

ประกาศ / หนังสือเวียน

เรื่อง

วันที่

สธ/น. 8/2551

12 มี.ค. 51

สข/น. 9/2551

12 มี.ค. 51

กลต.น (ว) 14/2550
(ยกเลิก) 

เรื่อง การแจ้งแนวทางการจัดสรรวงเงินลงทุนต่างประเทศและซักซ้อมความเข้าใจเกี่ยวกับประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน
       ประกาศเจ้าพนักงานควบคุมการแลกเปลี่ยนเงิน เรื่อง การกำหนดหลักเกณฑ์และวิธีปฏิบัติเกี่ยวกับการ          ลงทุนในหลักทรัพย์ในต่างประเทศ
       ตัวอย่างแบบรายงาน
       รายงานสรุปสถานะวงเงินลงทุนในต่างประเทศที่บริษัทจัดการได้รับจัดสรร

 16 มี.ค. 50

12 มี.ค. 50

สน. 28/2549

การลงทุนและการมีไว้เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุน
       น.(ว) 12/2549 ซักซ้อมความเข้าใจ
       ตารางสรุปอัตราส่วนสำหรับ MF PVD PF  รายย่อย
       การลงทุนใน  derivatives หรือ warrant  ประเภทหลักทรัพย์ที่กองทุนสามารถใช้  cover ได้

17 ก.ค. 49
19 ก.ค. 49

กลต.น (ว) 18/2549

เรื่อง การจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศสำหรับกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ ครั้งที่ 2/2549

 7 มิ.ย. 49

กลต.น (ว) 1/2549

เรื่อง การจัดสรรวงเงินลงทุนในต่างประเทศสำหรับกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

 24 ม.ค. 49

น(ว) ที่ 1/2549

เรื่อง การแจ้งวงเงินสำรองคงเหลือสำหรับการลงทุนในต่างประเทศ สำหรับกองทุนรวมและกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ

 12 ม.ค. 49

กลต.น ที่ 2900/2548

การลงทุนในหน่วยลงทุนของกองทุนรวมต่างประเทศ

22 ก.ย. 48