Q&A หลักเกณฑ์การรับรอง NAV-PVD

Q1: กองทุนเก่าทำสัญญาจ้างผู้รับฝากทรัพย์สินรายใหม่ ต้องรับรอง NAV เมื่อไร

A1: ต้องรับรอง NAV ทันทีที่เปลี่ยนผู้รับฝากทรัพย์สินรายใหม่ เพราะถือเป็นการทำสัญญาใหม่

Q2: ถ้ามีการเพิ่มนายจ้างใหม่ใน pooled fund จะต้องให้มีการรับรอง NAV ทันทีหรือไม่

A2: ไม่เป็นเหตุให้ต้องมีการรับรอง NAV เพราะถือเป็นกองทุนเก่า

Q3: กรณีกองทุนจัดตั้งใหม่ แต่ไปใช้สัญญาแต่งตั้งผู้รับฝากทรัพย์สินเดิม(Master agreement)ที่ยังไม่หมดอายุสัญญา ยังไม่ต้องต้องรับรอง NAV ใช่หรือไม่

A3: การจัดตั้งกองทุนใหม่(single fund) ต้องจัดให้มีการรับรอง NAV ทันทีที่จัดตั้ง โดยจัดทำสัญญาเพิ่มเติมภายใต้ Master Custodian Agreement

Q4: นายจ้างที่เป็นผู้รับฝากทรัพย์สินกองทุนสำรองเลี้ยงชีพ สามารถเป็นผู้รับรอง NAV ให้แก่กองทุนบริษัทตัวเองได้หรือไม่

A4: ได้ หากเป็นผู้ได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นผู้รับรองมูลค่าและไม่มีส่วนได้เสียกับบริษัทจัดการ ทั้งนี้ กรณีนี้พิจารณาได้ว่าไม่มีความขัดแย้งทางผลประโยชน์

Q5: การเลือกผู้รับรองที่ไม่มีส่วนได้เสียกับ บลจ. จะพิจารณาอย่างไร

A5: กรณีที่พิจารณาได้ว่ามีส่วนได้เสียกับ บลจ. เช่น ผู้รับรองเป็นบริษัทแม่หรือบริษัทลูกของบริษัทจัดการ ซึ่งจะใช้แนวเดียวกับเกณฑ์พิจารณาส่วนได้สียของผู้ดูแลผลประโยชน์กองทุนรวม

Q6: กรณีผู้รับรองไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์การรับรอง บลจ.ต้องรับผิดชอบ หรือไม่

A6: กรณีผู้รับรองไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ สำนักงานมีอำนาจลงโทษสั่งภาคทัณฑ์ พัก หรือ

เพิกถอนผู้รับรองได้ ในส่วนของบริษัทจัดการ แม้ว่าจะไม่ได้รับผิดชอบต่อการทำหน้าที่ของผู้รับรอง บริษัทจัดการควรพิจารณาเปลี่ยนตัวผู้รับรองที่ไม่ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์ เพราะอาจจะทำให้เกิดความ

เสียหายต่อลูกค้าได้

Q7: ถ้าผู้รับรอง outsource ให้ผู้รับรองรายอื่น ผู้ที่รับ outsource ต้อง ขึ้นทะเบียนเป็นผู้รับรองด้วย หรือไม่ และหากผู้รับมอบหมายช่วงทำผิด ใครรับผิดชอบ

A7: ผู้รับมอบหมายต้องเป็นผู้ที่ได้รับการขึ้นทะเบียนเป็นผู้รับรองมูลค่า และผู้รับรองรายแรกต้องดูแลให้ผู้รับมอบหมายช่วงปฏิบัติตามเกณฑ์การรับรองด้วย และหากผู้รับมอบหมายช่วงฝ่าฝืนไม่ปฏิบัติ
ตามหลักเกณฑ์การรับรองอาจถูกภาคทัณฑ์ สั่งพัก หรือเพิกถอนได้ ส่วนผู้รับรองมูลค่ารายแรก
จะมีความผิดฐานไม่ดูแลให้ผู้รับมอบหมายช่วงปฏิบัติตามกฎหมาย จึงอาจถูกดำเนินการได้เช่นเดียวกับ
ผู้รับมอบหมายช่วง

Q8: ผู้รับรองมูลค่าสามารถ outsource ให้ผู้รับรองรายอื่นที่มีส่วนได้เสียกับบลจ.ทำหน้าที่รับรอง NAV ได้ หรือไม่

A8: ไม่ควร เพราะโดยเจตนารมณ์แล้วผู้รับรองมูลค่าไม่ควรมีส่วนได้เสียกับบลจ. ซึ่งในกรณี outsource ก็ควรเป็นไปตามหลักเดียวกัน อย่างไรก็ตาม หากคณะกรรมการกองทุน( FC) รับทราบส่วนได้เสียนั้นแล้วและให้ความเห็นชอบ ก็สามารถทำได้

Q9: หากสำนักงานสั่งเพิกถอนผู้รับรองที่เป็นผู้รับฝากทรัพย์สิน จะเป็นผลให้ถูกเพิกถอนใบอนุญาตผู้รับฝากด้วยหรือไม่

A9: ไม่เป็นผลให้ใบอนุญาตผู้รับฝากทรัพย์สินถูกเพิกถอนหากไม่กระทบต่อการทำหน้าที่ผู้รับฝากทรัพย์สิน

Q10: การขึ้นทะเบียนเป็นผู้รับรองมูลค่า หากเป็นผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวมอยู่แล้ว แต่ประสงค์จะขึ้นทะเบียนในฐานะเป็นผู้รับฝากทรัพย์สินที่มีความพร้อมระบบงานรับรองมูลค่าด้วย จำเป็นต้องยื่นคำขอ หรือไม่

A10: ไม่ต้องยื่นคำขอ เพราะสำนักงานขึ้นทะเบียนให้โดยอัตโนมัติแล้ว

Q11: ประกาศกำหนดให้ผู้รับรองมูลค่าส่งผลการรับรองภายใน t+2 จะทำให้บริษัทจัดการจ่ายเงินให้ลูกค้าไม่ทัน จะทำอย่างไร ใครมีความผิด

A11: ผู้รับรองต้องส่งผลการรับรองภายใน t+2 แต่บริษัทจัดการอาจตกลงกับผู้รับรองให้ส่งผลให้ในวันที่ t หรือ t+1ก็ได้ อย่างไรก็ดี กฎหมายกำหนดให้บริษัทจัดการต้องจ่ายเงินให้สมาชิกภายใน 30 วันนับแต่วันพ้นสมาชิก ซึ่งบริษัทจัดการควรขอความร่วมมือจากกรรมการกองทุนให้แจ้งข้อมูลผู้ที่พ้นจากสมาชิกให้บริษัททราบโดยไม่ชักช้า

2